Της επιβλήθηκε από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ΗΠΑ
Το πρόστιμο των 5 εκατομμυρίων δολαρίων δέχτηκε αν πληρώσει μία μονάδα της Morgan Stanley προκειμένου να διευθετήσει τις κατηγορίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ.
Η τελευταία κατηγορεί την Morgan Stanley ότι παραπλάνησε πελάτες-επενδυτές του τομέα λιανικών πωλήσεων, σχετικά με το κόστος ενός προγράμματος “wrap fee”.
Την δήλωση έκανε η ρυθμιστική αρχή την Τρίτη.
Τα εν λόγω προγράμματα προσφέρουν λογαριασμούς στους οποίους οι πελάτες πληρώνουν τέλη βάσει περιουσιακών στοιχείων που προορίζονται να καλύψουν επενδυτικές συμβουλές και υπηρεσίες μεσιτείας, συμπεριλαμβανομένης της εκτέλεσης συναλλαγών.
Η SEC είπε ότι ενώ η Morgan Stanley Smith Barney υποσχέθηκε στους πελάτες μια “διαφανή” δομή τελών, ορισμένοι διαχειριστές έστειλαν τις περισσότερες ή όλες τις συναλλαγές πελατών τους σε τρίτους μεσίτες, προκαλώντας τους πελάτες να πληρώσουν επιπλέον τέλη που δεν μπορούσαν να δουν.
